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    证券业协会诚信管理办法发布首次引入诚信状况评估和检查机制

    来源:京华时报
    2013-08-14

        证券业协会昨天下发了修订后的《中国证券业协会诚信管理办法?#32602;?#20197;下简称《办法?#32602;?#24341;入了诚信状况评估和检查机制。

        《办法》对奖励信息、处罚处?#20013;?#24687;的范围作出修改,特别是将处罚处?#20013;?#24687;的范围限制在证监会及其派出机构、协会、地方性协会等证券相关监管或自律管理机构作出的处罚处分,更符合协会证券行业自律管理的特性;因会员对本单位从业人员的内部处分可在一定程度上?#20174;?#35813;人员的诚信状况,但该类处分的质量协会难以掌控,《办法》规定“会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处?#20013;?#24687;,但应记入诚信信息备注栏”,供会员在招聘员工等情形下参考。

     

    责任编辑: hannah
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