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    證券業協會發布券商直投業務規范 業務范圍擴大

    來源:中國證券報-中證網
    2012-11-05

        為推動證券公司直接投資業務的創新發展,規范直接投資業務活動以及直接投資業務從業人員執業行為,中國證券業協會2日發布《證券公司直接投資業務規范》。《規范》自公布之日起實施。

        《規范》明確,證券公司開展直接投資業務,應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司。直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協議后十個工作日內,直投子公司應當向協會備案。《規范》擴大券商直接投資業務范圍,規定直投子公司可以進行與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金。

        分析人士指出,《規范》出臺標志著今后券商直投業務主要是通過行業自律管理的方式實現自我約束、自我規范、自我發展。

        《規范》要求,券商直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集并已設立的直投基金的協議后十個工作日內,直投子公司應當向協會備案。備案材料完備并符合規定的,協會自受理材料之日起十五個工作日內予以確認。

        《規范》規定,直投子公司可以使用自有資金或設立直投基金,對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金。(下轉A02版)

        (上接A01版)《規范》稱,直投子公司及其下屬機構可以設立和管理股權投資基金、創業投資基金、并購基金、夾層基金等直投基金,以及以前述基金為主要投資對象的直投基金。

        《規范》表示,直投子公司及其下屬機構設立直投基金,應當以非公開的方式向合格投資者募集資金;直投基金的投資者不得超過二百人。直投子公司及其下屬機構不得向不特定對象宣傳推介,亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。

        《規范》要求,合格投資者,是指具備充分的風險識別、判斷和承受能力,且認購金額不低于人民幣一千萬元的法人機構或專業從事股權投資或基金投資業務的有限合伙企業;合格投資者為有限合伙企業的,該有限合伙企業的有限合伙人應當為認購金額不低于人民幣一千萬元的法人機構。

        《規范》放寬直投子公司及其下屬機構不得負債經營的限制,但應當注意有效防范風險,將擔保和負債的風險控制在一定范圍之內。要求防范券商與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間的利益沖突與利益輸送,規范直投從業人員行為,并強調加強協會自律管理職責。

        中國證券業協會表示,《規范》發布后,將做好自律管理與行政監管銜接工作。今后,協會將加強與監管部門的協作和聯動,形成合力,有效防控風險,促進券商直接投資業務健康發展。
     

    責任編輯: sunny
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