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    證券業協會發布《證券公司客戶資產管理業務規范》

    來源:人民網-股票頻道
    2012-10-22

        為規范和促進證券公司客戶資產管理業務發展,防范業務風險,保護投資者合法權益,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)19日正式發布了《證券公司客戶資產管理業務規范》(以下簡稱《規范》),《規范》要求券商資管計劃發布后5日內向協會備案,券商需健全投資者適當性制度,協會將建立行業統一的信披平臺來強化社會監督。
     
        《規范》與中國證監會19日發布的券商資產管理業務的“一法兩則”(《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》、《證券公司定向資產管理業務實施細則》)相配套,全文共7章48條,對證券公司客戶資產管理業務的備案、投資者適當性、估值、投資主辦人、自律管理等方面進行了規定,《規范》的出臺標志著證券公司客戶資產管理業務自律管理工作邁上一個新的臺階。
     
        《規范》要求證券公司從事客戶資產管理業務,應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理、投資者適當性等各項業務制度,防范內幕交易,妥善處理利益沖突,保護投資者合法權益 。同時,證券公司應當健全內部審核和問責制度,明確相關部門和人員的職責、決策流程、留痕方式,對公司資產管理業務出現違法違規或違反本規范負有責任的高級管理人員和相關人員進行責任追究。
     
        《規范》規定,證券公司應當在發起設立集合資產管理計劃后5日內,向協會備案,包括備案報告、集合計劃說明書、合同文本、風險揭示書、資產托管協議等材料。
     
        在投資者適當性制度方面,《規范》要求證券公司應當對客戶的風險承受能力進行評估,根據評估結果將客戶劃分為不同的類型,并定期重新評估。證券公司應當對其資產管理產品、服務進行風險評估并劃分風險等級。證券公司在推廣資產管理產品、服務時,推廣材料應當真實、準確、完整,不得含有虛假、誤導性信息或存在重大遺漏。
     
        《規范》還對券商資管業務投資主辦人做出了規定,投資主辦人必須具備一定的條件,并通過所在證券公司向協會進行執業注冊,協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。
     
        在自律管理方面,《規范》規定,協會建立行業統一的資產管理業務信息披露與查詢平臺,公布證券公司資產管理業務的基本情況,供客戶查詢,強化社會公眾監督。
     

    責任編輯: sunny
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